SEC обвинила Galois Capital в ненадлежащем хранении криптоактивов клиентов

Что произошло? Комиссия США по ценным бумагам и биржам (SEC) обвинила расположенную во Флориде криптоинвестиционную компанию Galois Capital Management, ранее имевшую лицензию инвестиционного консультанта, в нарушении требований по защите клиентских активов и продаже незарегистрированных ценных бумаг. Для урегулирования претензий компания согласилась выплатить $225 000, которые будут распределены между пострадавшими клиентами.

Пресс-релиз

Что еще известно? Galois Capital не передала активы под управлением частного фонда квалифицированному кастодиану, что является нарушением правила о хранении активов в Законе об инвестиционных консультантах. Нарушение длилось с июля 2022 года.

Вместо этого компания хранила активы клиентов на счетах криптобирж, которые не относятся к категории квалифицированных кастодианов. Одной из таких платформ была FTX, обанкротившаяся в ноябре 2022 года в результате многомиллиардного мошенничества ее топ-менеджмента.

В связи с этим примерно половина активов фонда, управляемого Galois Capital, после краха FTX была утрачена.

Кроме того, Galois Capital вводила в заблуждение некоторых инвесторов, заявляя, что они могут вывести свои средства из фонда только подав уведомление как минимум за пять рабочих дней до конца месяца, тогда как платежи другим клиентам осуществлялись в более короткие сроки.

В SEC пояснили, что Galois Capital, не соблюдая правила хранения ценных бумаг, подвергла активы инвесторов риску незаконного присвоения, использования не по назначению и утраты.

Хотя компания согласилась выплатить штраф для его распределения среди клиентов, она не признала и не опровергла обвинения регулятора.