Две брокерские компании Robinhood выплатят $45 млн штрафов за нарушения законодательства о ценных бумагах, предъявленные Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC). Об этом сообщает CNBC.
Нарушения со стороны Robinhood Securities LLC и Robinhood Financial LLC касались несвоевременной отчетности о подозрительной торговле, защиты от кражи личных данных и несанкционированного доступа к системам. Компании также не вели бухгалтерские книги и не предоставляли точные отчеты о торговой деятельности 2020-2021 годах.
Robinhood Securities не предоставляла полные торговые данные (blue sheet) более пяти лет и не соблюдала нормы Регламента SHO с 2019 по 2023 год. Положение SHO было разработано для борьбы со злоупотреблениями при коротких продажах.
Генеральный юрисконсульт Robinhood выразил удовлетворение разрешением вопросов и отметил, что большинство проблем уже устранены.
* Сообщение носит информационный характер, не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией или предложением приобрести упомянутые ценные бумаги. Приобретение иностранных ценных бумаг связано с дополнительными рисками.
Больше на Онлайн журнал sololaki
Подпишитесь, чтобы получать последние записи по электронной почте.
