Суд Австралии оштрафовал биржу Kraken на 5 млн долларов по иску регулятора ценных бумаг

Что произошло? Федеральный суд Австралии обязал компанию Bit Trade, управляющую местным подразделением американской централизованной криптобиржи (CEX) Kraken, выплатить 8 млн AUD (5,1 млн долларов США) по иску Комиссии по ценным бумагам и инвестициям (ASIC). Регулятор подал иск против биржи в сентябре 2023 года за нарушения при предложении продукта по торговле криптовалютами и фиатом с кредитным плечом.

Решение суда

Что еще известно? В ASIC заявили, что биржа нарушила закон, не определив целевые рынки для продукта (target market determination, TMD) — такая процедура призвана гарантировать, что инвесторам не будут предлагаться ненадлежащие продукты, которые могут им навредить.

По словам председателя ASIC Джо Лонго, продуктом, предлагаемым Kraken Australia под управлением Bit Trade, воспользовались свыше 1100 граждан, которые получили более 7 млн долларов США в виде комиссионных и процентов и потеряли более 5 млн, 4 из которых пришлись на одного инвестора.

Он добавил, что для комиссии это первый случай привлечения компании к ответственности за отсутствие TMD, а поставщикам криптоуслуг необходимо помнить о своих обязательствах по соблюдению нормативных требований.

Судья Джон Николас отметил, что Bit Trade было известно о требованиях ASIC, однако она не стала оформлять TMD или ограничивать доступ к продукту для розничных клиентов. Кроме того, она действовала как кредитная организация без лицензии.

В своем решении он подчеркнул, что биржа совершила серьезное нарушение, продиктованное желанием максимизировать доход. При этом он не согласился с запрашиваемой ASIC суммой штрафа в 12,8 млн долларов, назвав ее чрезмерной, но также отклонил прошение Bit Trade о снижении суммы до 2,5 млн.

Согласно решению от 12 декабря, платформа должна в течение 60 дней выплатить штраф и покрыть судебные издержки.

В прошлом году Комиссия США по ценным бумагам и биржам (SEC) вынудила Kraken прекратить оказание услуг стейкинга в стране и выплатить штраф на 30 млн долларов. Позднее регулятор обвинил биржу в незарегистрированном предложении ценных бумаг, работе без регистрации и смешении клиентских активов с собственными.

FinCEN оштрафовало TD Bank на 1,3 млрд долларов за подозрительные операции для криптофирм

За 9 месяцев банк провел для неназванной фирмы переводы на сумму свыше 1 млрд долларов в пользу зарубежных компаний с высоким уровнем риска

Читать дальше

В апреле Kraken купила лицензированного в США криптоброкера TradeStation Crypto, а в ноябре запустила лицензированный брокерский сервис для институционалов в Австралии.

Также команда биржи работает над собственной сетью второго уровня (L2) Ink на базе блокчейна Ethereum и OP Stack.

В ноябре спотовый объем торгов на Kraken вырос на 161% и достиг 53,33 млрд долларов. На рынке деривативов показатель также вырос на 160,4%, до 44,3 млрд.